金融牌照 | 美国NFA — 外汇及大宗期货入门级牌照

作者：小界2020

美国NFA牌照

在外汇行业，很多人都了解过美国NFA外汇牌照，那么关于这款牌照的具体情况，今天小界就来给大家介绍一下，建议收藏哦：

一、美国NFA概述

二、美国NFA的职责

三、美国NFA监管要求

四、NFA会员牌照涵盖的范围：

五、中界海外为您提供的服务：

六、申请成功您将获得如下资质：

七、美国NFA CTP/CPA双项资质牌照

的优势所在

美国NFA概述

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。

1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。

美国全国期货协会（NFA）被商品期货交易委员会 (CFTC) 指定为注册期货协会。其主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在NFA开始活动后的20年之内，美国期货交易所及外汇市场的交易量扩大了几十倍。同时，客户的投诉率降低了72%。

美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商，分别为GAIN Capital（机构外滙业务已出售）和OANDA（已被私募股权公司CVC收购）。

美国NFA的职责

以下是美国 NFA 的主要职责：

注册和会员资格：从事衍生品业务的公司需要在 CFTC 注册，大多数还需要在 NFA 注册。CFTC 已赋予 NFA 注册责任。

规则制定：这涉及决定行业的**实践是什么，然后将这些实践强制用于整个行业。

执行和注册行动：当不遵守规则时，NFA 会对成员采取纪律处分。

会员教育和资源： NFA 向其会员提供教育资源，以便他们了解规章制度以及如何遵守这些规章制度。

仲裁：任何与期货或外汇有关的争议都可以通过 NFA 的仲裁程序解决。

投资者保护：NFA 在做出任何投资决定之前为投资者提供资源。

外展计划：NFA 应要求为实体提供各种培训计划。

市场监管：指定合约制造商 (DCM) 和掉期执行机构 (SEF) 可以从 NFA 获得监管服务。

美国NFA监管要求

NFA要求外滙交易商设立首席合规官，并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。

NFA对资本金要求十分高，规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。

外滙保证金行业归属于CFTC和 NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

NFA会员牌照涵盖的范围：

商品池运营商 (CPO)：为商品池运营和募集资金的个人或组织。

商品交易顾问 (CTA)：就衍生品交易向客户提供建议的个人或组织。

期货佣金商 (FCM)：接受或招揽交易的实体。

介绍经纪人（IB）：将客户与经纪人联系起来的个人或组织。

零售外汇交易商 (RFED)：非美元货币交易的对手方。

掉期交易商：那些为掉期做市并进行交易的交易商。

所有在期货市场交易的合格实体都需要在 NFA 注册。其中包括各种实体，例如经纪人、期货商、商品池运营商、掉期交易商、交易所和商品交易顾问。

截止2022年年初，全球范围内，NFA拥有3117名会员，因其申请难度较高，通常很多行业相关人士都是申请美国NFA的一般会员牌照，涵盖的范围包括商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA）两种，同时申请难度大大降低，可以在NFA官网进行展示。

中界海外为您提供的服务：

美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请

办理方案：NFA（CPO/CTA）牌照（入门级监管）

中界海外会帮助客户注册美国全国期货协会（National Futures Association---NFA）的资金池运营机构牌照 (EXEMPT COMMODITY POOL OPERATOR)及基金经理投资顾问机构牌照 (EXEMPT COMMODITY TRADING ADVISOR)。让客户拥有更高于其它平台的姿态，使得客户可以专注在交易业务上，我们提供的服务包括：

● 美国全国期货协会NFA 会员注册
● 负责人和会员相关人员的注册
● 合规方案的撰写及审核
● 政策与合规业务流程
● 宣传资料审核

申请成功您将获得如下资质：

办理成功将能在美国全国期货协会（以下简称美国NFA）网站获得如下展示：

● 美国NFA官网查询ID
● 获得CPO/CTA双项资质展示
● 美国NFA官网可查询公司名
● 美国NFA官网可查询的电话号
● 美国NFA官网可查询的公司注册信息

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